发布时间：2023-05-08 热度：
原标题:九强生物:中国国际金融股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司2022年度跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于北京九强生物技术股份有限公司
2022年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：九强生物保荐代表人姓名：刘华欣联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：陈洁联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：雷仁光联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：陈晗联系电话：010-65051166一、保荐工作概述
项目工作内容1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数1（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
致募集资金项目进展与信息披露文件一
致，并均已按计划使用完毕。
2022年可转债的募集资金于2022年7月6
日到位，并于2022年7月17日按计划用途
使用完毕，募集资金专户已于2023年3月
1日注销。4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数未列席，已事前审阅相关会议文件（2）列席公司董事会次数未列席，已事前审阅相关会议文件（3）列席公司监事会次数未列席，已事前审阅相关会议文件5.现场检查情况 （1）现场检查次数2次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数3（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见0次7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数0次（2）报告事项的主要内容不适用（3）报告事项的进展或者整改情况不适用8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项否（2）关注事项的主要内容不适用（3）关注事项的进展或者整改情况不适用9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况 （1）培训次数1（2）培训日期2023年4月20日（3）培训的主要内容培训内容涵盖上市公司信息披露、股份
买卖、募集资金管理与使用、关联交
易、对外担保及关联方资金往来、可转
债存续期信息披露、全面注册制政策变
化等11.其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项存在的问题采取的措施1.信息披露无不适用2.公司内部制度的建立和执行无不适用3．“三会”运作无不适用4.控股股东及实际控制人变动无不适用5.募集资金存放及使用2022年7月，九强生物2022
年可转债发行完毕后，公司
使用募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金79,750.00
万元，置换金额与预先投入
的自筹资金数额一致；但公
司存在未事先履行审议程序
先行完成资金置换情况公司及时发现存在问题，配
合保荐机构核查；2022年8
月，公司已履行募集资金置
换预先投入募投项目的相关
审批程序6.关联交易无不适用7.对外担保无不适用8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）无不适用10．发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况无不适用11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等
方面的重大变化情况）无不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项是否履
行承诺未履行承诺的原因及解决措施1．资产重组时所作承诺是不适用2．首次公开发行或再融资时所作承
诺是不适用
四、其他事项
报告事项说明1.保荐代表人变更及其理由不适用2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况自2022年1月1日至2022年12月31日，中金公司
受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况
1．2022年6月1日，中金公司收到中国证监会
出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采
取出具警示函措施的决定》（[2022]23号），
因中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业
机构投资者，违反了相关规定，中国证监会对
中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
2．2022年6月7日，中金公司收到中国证监会
出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采
取出具警示函措施的决定》（[2022]32号），
因中金公司未按照《证券公司和证券投资基金
管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理
办法》的规定及时完成境外子公司整改等事
项，中国证监会对中金公司采取出具警示函的
行政监管措施。
3、2022年8月10日，中金公司收到中国证监会
辽宁监管局出具的《关于对中国国际金融股份
有限公司采取出具警示函监管措施的决定》
（[2022]15号），因中金公司作为某公司债券 的牵头主承销商及其第一期债券的主承销商，
存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不
充分等未履行勤勉尽责义务的情况，中国证监
会辽宁监管局决定对中金公司采取出具警示函
的行政监管措施。
4、2022年11月23日，中金公司收到中国证监
会北京监管局出具的《关于对中国国际金融股
份有限公司采取责令改正措施的决定》
（[2022]207号），因中金公司子公司中金前海
（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前
海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理
的15只产品未按期完成整改、中金公司未能识
别并拦截客户“逆回购”交易金额超过客户账户
当日可用资金等事项，中国证监会北京监管局
对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施
已经提交了相关整改报告或正在积极推进相关
整改。3.其他需要报告的重大事项无
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