发布时间：2023-05-08 热度：
原标题:中岩大地:中德证券有限责任公司关于北京中岩大地科技股份有限公司2022年度跟踪报告
中德证券有限责任公司
关于北京中岩大地科技股份有限公司
2022年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司被保荐公司简称：中岩大地保荐代表人姓名：李文进联系电话：010-5902 6959保荐代表人姓名：单晓蔚联系电话：0351-868 7980
一、保荐工作概述
项目工作内容1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）是（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数12次，保荐代表人每月获取并核查
募集资金专户的银行对账单（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数0次，已事前或事后审阅会议议案（2）列席公司董事会次数0次，已事前或事后审阅会议议案（3）列席公司监事会次数0次，已事前或事后审阅会议议案5.现场检查情况 （1）现场检查次数1次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用6.发表独立意见情况 项目工作内容（1）发表独立意见次数8次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见0次7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数0次（2）报告事项的主要内容不适用（3）报告事项的进展或者整改情况不适用8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项否（2）关注事项的主要内容不适用（3）关注事项的进展或者整改情况不适用9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况 （1）培训次数1次（2）培训日期2023年3月17日（3）培训的主要内容1）董监高的忠实义务和勤勉义务及
行为规范；2）董监高持股变动规则
和股份减持规定；3）对客户进行廉
洁从业宣传。11.其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项存在的问题采取的措施1.信息披露无不适用2.公司内部制度的建立和执行无不适用3．“三会”运作无不适用4.控股股东及实际控制人变动无不适用5.募集资金存放及使用无不适用6.关联交易无不适用7.对外担保无不适用8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）无不适用事项存在的问题采取的措施10．发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况无不适用11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）无不适用三、公司及股东承诺事项履行情况
序号公司及股东承诺事项是否
履行承诺未履行承诺的原因及
解决措施1本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿
锁定股份、延长锁定期限的承诺是不适用2发行前股东持股意向及减持意向、减持价格
和延长锁定的承诺是不适用3发行人及其控股股东、董事和高级管理人员
关于稳定公司股价的承诺是不适用4发行人各主体因信息披露重大违规涉及股
份回购、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺是不适用5填补被摊薄即期回报的承诺是不适用6利润分配政策的承诺是不适用7公司实际控制人关于避免同业竞争的承诺是不适用8公司实际控制人关于规范和减少关联交易
的承诺是不适用9未履行承诺的约束措施是不适用10控股股东关于发行人税务事项的承诺是不适用四、其他事项
报告事项说明1.保荐代表人变更及其理由中德证券原指定李文进、王僚俊负责中
岩大地持续督导工作。2020年11月6 日，王僚俊先生离职，中德证券指定陈
祥有先生接替王僚俊先生担任中岩大
地持续督导的保荐代表人。2022年1月
12日，陈祥有先生离职，中德证券指定
单晓蔚女士接替陈祥有先生工作担任
中岩大地持续督导的保荐代表人。2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况2022年1月18日，中德证券收到中国
证监会立案告知书（证监立案字
03720220003号），因中德证券在乐视网
信息技术（北京）股份有限公司非公开
发行股票保荐业务中涉嫌违法违规，被
中国证监会立案调查。2022年3月18
日，中德证券收到中国证监会《行政处
罚事先告知书》（处罚字〔2022〕11号），
拟决定：对中德证券责令改正，给予警
告，没收业务收入 5,660,377元，并处
以 11,320,754元罚款；对签字保荐代表
人杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以
15万元罚款。当天，中德证券已缴纳罚
没款。3.其他需要报告的重大事项不适用（以下无正文）
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北京中岩大地科技股份有限公司 2022年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李文进 单晓蔚
中德证券有限责任公司
年 月 日
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