北京证监局：上市公司需提升五方面能力

证券时报记者 程丹

4月17日，北京证监局召开辖区上市公司2023年监管工作会议，传达证监会2023年系统工作会议精神。北京证监局局长贾文勤表示，上市公司实现高质量发展需要提升五方面能力，包括提升治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力、回报能力等。

贾文勤指出，过去5年极不寻常、极不平凡，辖区上市公司依托资本市场，整体发展稳健，公司数量和规模稳步增长，上市公司质量明显提升，结构持续优化，市场活力和韧性显著增强。主要体现在，一是注册制已成为辖区企业登陆资本市场的主要方式。辖区累计97家公司通过注册制在沪深交易所首发上市，占辖区同期首发上市企业总数的63%，占融资总额的近四成。二是服务实体经济能力显著提升。沪深交易所首发上市企业数量由2018年的8家增长到近3年年均39家，5年来累计首发上市共155家，占辖区上市公司总数三分之一以上，融资总额超2.2万亿元。三是上市公司质量稳步提升。辖区沪深交易所上市公司已增至445家，占全国上市公司总数的9%，在证监会各辖区排名第三，总股本占全国近40%，总市值占比约20%，均稳居全国首位。2018年至2021年上市公司整体营业收入、归母净利润均保持10%的复合增长率，盈利能力持续提升。

贾文勤指出，在当前形势下，上市公司实现高质量发展需要提升五方面能力，即抓基础，进一步提升治理能力；强主业，进一步提升竞争能力；育长板，进一步提升创新能力；增韧性，进一步提高抗风险能力；重效益，进一步提升回报能力。

一级巡视员徐彬通报了2022年度辖区出现的公司治理、信息披露、违规交易等方面的突出问题，充分揭示了财务造假、恶意规避退市、资金占用和违规担保等严重违法违规行为，还特别指出个别上市公司配合财务造假、无序并购等市场乱象。他强调上述问题的形成，主要可以归因于“四缺四不”，即关键少数合规意识“缺失”，履职尽责不够；大股东制衡角色“缺位”，有效监督不足；内部治理管控“缺欠”，机制建设不力；风险抵御能力“缺乏”，核心主业不清。他特别指出，北京局将构建以现场检查为中心节点，有机衔接年报监管、移交稽查的监管工具链，常态化打击财务造假，并进一步部署了退市监管、防范化解风险、提升公司治理成效、做好监管服务等重点工作。

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