北京证监局召开辖区深交所新上市公司监管交流会 北京证监局徐彬：上市公司要合规经营 走高质量发展之路

近日北京证监局召开2023年辖区深交所新上市公司监管交流会，北京证监局一级巡视员徐彬表示，新上市公司作为初入资本市场的“新人”，要客观全面准确看待资本市场新形势，应当担负起自我规范、自我提高的第一责任，坚持合规经营，走高质量发展之路，做好内部经营管理，聚焦主业稳健发展，提高信息披露质量，自觉远离市场乱象。

北京辖区深交所上市公司数量多、贡献大，是北京市实体经济、科技创新和现代金融的重要支撑。近几年，围绕信息技术、工业制造、消费、医疗等重要领域，涌现出了一批技术实力强、市场份额高、品牌影响大、成长性好的代表企业，在经济发展，尤其是民营经济发展中发挥着“头雁领航”的作用。此次是北京证监局结合学习贯彻习近平新时代中国特色主义思想主题教育工作安排，而召开的会议，通过向“关键少数”揭示风险问题，传导监管政策，传递监管压力，分享行业经验，以更好保障辖区深交所新上市公司稳健发展。辖区2020年以来深交所上市的45家公司董事长、总经理、财务总监、董秘等150余人参加会议。

徐彬在分析当前辖区新上市公司高质量发展面临的形势时强调，新上市公司自带“新人光环”，加之IPO审核、券商保荐等工作“加持”，公司治理等公司运作情况较好、整体经营状况向好。但新上市公司并非全无风险，亦不是违法违规的“真空地带”。新上市公司作为初入资本市场的“新人”，要客观全面准确看待资本市场新形势，主动把握机遇，沉着应对风险。公司上市后容易出现的风险具体包括放松内部控制建设、并购公司管理失控、经营风险引发合规风险、违规问题屡禁不止等四大类14小项突出问题，上市公司应当担负起自我规范、自我提高的第一责任，坚持合规经营，走高质量发展之路。

徐彬提出了四项监管要求，一是做好内部经营管理，持续完善治理结构；二是聚焦主业稳健发展，真正实现做优做强；三是以投资者需求为导向，提高信息披露质量；四是摒弃违规饶幸心理，自觉远离市场乱象。

北京证监局还通报了前期对深交所新上市公司调研情况。辖区深交所新上市公司普遍感受到，通过在深交所上市，资金实力得到增强，融资渠道得到拓宽；治理结构得到优化，风险管控体系得到完善；核心竞争力得到增强，企业实现全面转型升级；优秀人才得以保住，企业凝聚力得到增强。

会上，还邀请了辖区3家有代表性的公司分享了自身通过资本市场取得的收获以及在公司治理、再融资、股权激励等方面的经验。

北京证监局表示，2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是新一轮提高上市公司质量行动的开局之年。北京证监局将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为根本指引，以注册制改革为引领，努力推动首都资本市场高质量发展，为建设中国特色现代资本市场作出新的贡献。

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