发布时间：2023-05-05 热度：
原标题:义翘神州:中信证券股份有限公司关于北京义翘神州科技股份有限公司2022年度跟踪报告
中信证券股份有限公司
关于北京义翘神州科技股份有限公司
2022年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：义翘神州保荐代表人姓名：赵陆胤联系电话：010-60837513保荐代表人姓名：焦延延联系电话：010-60836950
一、保荐工作概述
项 目工作内容1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
数不适用2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）是（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数保荐人每月查询公司募集资金专
户资金变动情况和大额资金支取使用
情况（2）公司募集资金项目进展是否与信息
披露文件一致是4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数无（2）列席公司董事会次数无（3）列席公司监事会次数无5.现场检查情况 （1）现场检查次数1次（2）现场检查报告是否按照本所规定报
送是（3）现场检查发现的主要问题及整改情
况不适用6.发表专项意见情况 （1）发表专项意见次数6（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
见无7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数2次（2）报告事项的主要内容中信证券股份有限公司关于北京
义翘神州科技股份有限公司 2021年年
度跟踪报告
中信证券股份有限公司关于北京
义翘神州科技股份有限公司 2022年半
年度跟踪报告（3）报告事项的进展或者整改情况不适用8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项无（2）关注事项的主要内容不适用（3）关注事项的进展或者整改情况不适用9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况 （1）培训次数1次（2）培训日期2023年 4月 20日（3）培训的主要内容上市公司规范运作及信息披露相
关法规和案例11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项存在的问题采取的措施1.信息披露2022年，公司自查发现自
有资金理财额度未履行相
关审议及披露义务督促公司及时将相关事
项提交董事会和股东大
会审议，并及时予以披
露；督促公司相关人员
梳理内容流程，强化业
务学习，保障公司合规
经营、规范运作。2.公司内部制度的建立和
执行无不适用3．“三会”运作无不适用4.控股股东及实际控制人
变动无不适用5.募集资金存放及使用无不适用6.关联交易无不适用7.对外担保无不适用8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）无不适用10．发行人或者其聘请的证
券服务机构配合保荐工作无不适用的情况 11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）无不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项是否
履行承诺未履行承诺的原因及解决措施1.关于股份流通限制及锁定的承
诺是不适用2.关于公开发行前持股 5%以上的
主要股东关于减持意向的承诺是不适用3．稳定股价的措施和承诺是不适用4.关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺及不存在重大信息披露违法行
为的承诺是不适用5.关于欺诈发行上市的股份购回
与回购承诺是不适用6.填补被摊薄即期回报的措施及
承诺是不适用7.关于上市后的利润分配政策和
股东分红回报的承诺是不适用8.关于未履行承诺时的约束措施
的承诺是不适用9.关于减少和规范关联交易及不
占用公司资金的承诺是不适用10.关于避免同业竞争的承诺是不适用11.关于社保公积金的承诺是不适用12.关于股东持股情况的承诺是不适用13.关于超募资金永久补充流动资
金后 12个月公司不进行高风险投
资及财务资助的承诺是不适用
四、其他事项
报告事项说 明1.保荐代表人变更及其理由不适用2.报告期内中国证监会和本
所对保荐人或者其保荐的公
司采取监管措施的事项及整
改情况2022年 1月 1日至 12月 31日，存在以下中
国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或
者保荐的公司采取监管措施的事项：
1、2022年 6月 21日，中国证监会浙江监管
局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司
（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医
惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函
措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的
《2021年年度报告》与《2021年度业绩预告》差
异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的
《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，
对 2020年度收入进行了差错更正，导致公司定期
报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上
市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第
四条的规定。
2、2022年 11月 15日，上海证监局出具《关
于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施
的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议
和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，
不符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年 12月修订）》的规定，违反了《上市公司信息
披露管理办法》（证监会令第 40号）相关条款的
规定；开山股份将闲置募集资金用于购买中信银
行大额存单,未履行审议程序和信息披露义务，不
符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40号）
的规定；2021年年度报告中，关于第三名至第五
名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公
司信息披露管理办法》的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
益。3.其他需要报告的重大事项1、2022年 2月 25日，深圳证券交易所对我
公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤
臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司
及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管
函件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty
Ltd100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股
权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子
商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的
资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情
况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，
未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且
减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上
市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则 （2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、
第 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
2、2022年 4月 12日，中国证监会出具《关
于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决
定》，监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛
星在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发
行股票并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳
务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，
以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上
述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》
（证监会令第 170号）第五条的规定。
3、2022年 8月 11日，深交所出具《关于对
创意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通
报批评处分的决定》。监管函件认定: 创意信息
2021年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告
披露的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发
生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》相关规定。创意信息董
事长陆文斌 、总经理何文江、财务总监刘杰未能
恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板
股票上市规则（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、
第 4.2.2 条 和 第 5.1.2 条的规定，对上述违规
行为负有重要责任。
4、2022年 8月 29日，深交所出具《关于对
思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通
报批评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠
2021年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露
的经审计净利润相比，存在较大差异。上述行为
违反了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修 订）》相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经
理华松鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行
勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条
和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要责
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业
务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、
我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高
度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严
格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业
务规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的
原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执
业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京义翘神州科技股份有限公司2022年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： ______________________ ______________________ 赵陆胤 焦延延
中信证券股份有限公司
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