[预警]国都证券(870488):公司收到北京证监局警示函

原标题:国都证券:关于公司收到北京证监局警示函的公告

证券代码：870488 证券简称：国都证券 主办券商：中信证券
国都证券股份有限公司
关于公司收到北京证监局警示函的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、基本情况
相关文书的全称：关于对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定
收到日期：2023年 5月 4日
生效日期：2023年 4月 28日
作出主体：中国证监会及其派出机构
措施类别：行政监管措施

违法违规主体及任职情况：
姓名/名称类别具体任职/关联关系国都证券股份有限公司挂牌公司不涉及
违法违规事项类别：
私募资产管理业务

二、主要内容
（一）违法违规事实：
公司私募资产管理业务存在以下问题:一是个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。


（二）处罚/处理依据及结果：
上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告[2018]31号，以下简称《运作管理规定》)第二十条，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号，以下简称《管理办法》)第五十八条、第六十三条的规定。根据《运作管理规定》第四十二条、《管理办法》第七十八条，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监局）决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。


三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
上述行政监管措施不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营产生重大不良影响。


（二）对公司财务方面产生的影响：
目前公司财务方面一切正常，上述行政监管措施不会对公司财务产生重大不良影响。


（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。


四、应对措施或整改情况
公司会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。


五、备查文件目录
《关于对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书[2023]78号）

国都证券股份有限公司
董事会
2023年 5月 5日

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