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北京市汉坤律师事务所
关于亚信安全科技股份有限公司
2022年年度股东大会的法律意见书
汉坤（证）字[2023]第 20138-7-O-3号
致：亚信安全科技股份有限公司
北京市汉坤律师事务所（以下简称“本所”）接受亚信安全科技股份有限公司（以下简称“公司”或“亚信安全”）委托，指派本所律师对公司 2022年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行法律见证。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《亚信安全科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所律师对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果等事项出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，不得用作任何其他用途。
本所律师根据相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
公司本次股东大会由 2023年 4月 27日召开的公司第一届董事会第十九次会议决定召开；公司已于 2023年 5月 25日在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《亚信安全科技股份有限公司关于召开 2022年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），载明了本次股东大会的会议时间、地点、会议召集人、出席对象、审议议案、会议登记方法等事项。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2023年 6月 16日上午 10:00在北京市经济技术开发区科谷一街 10号院 11号楼 12F-1201&1202会议室召开。本次股东大会现场会议由董事长何政先生主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。通过上海证券交易所系统投票平台进行网络投票的具体时间为：2023年 6月 16日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票平台进行网络投票的具体时间为 2023年 6月 16日 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议审议的议案与《会议通知》中所披露的一致。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会召集人及会议出席人员资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》关于召集人资格的规定。
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式进行。根据对本次股东大会现场出席人员提交的股东持股凭证、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料的核查，并根据本次股东大会网络投票结果，通过现场投票和网络投票方式参加本次股东大会的股东（含委托代理人）共 38名，代表有表决权的股份数 304,787,599股，占公司有表决权股份总数的 77.3901%。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由网络投票系统提供机构进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
除公司股东（含委托代理人）外，公司董事、监事、高级管理人员（通过现场方式和通讯方式）以及本所律师出席了本次股东大会。
三、 本次股东大会议案
本次股东大会审议了如下议案：
1. 《关于公司的议案》；
2. 《关于公司的议案》；
3. 《关于公司的议案》；
4. 《关于公司及摘要的议案》；
5. 《关于公司的议案》；
6. 《关于公司的议案》；
7. 《关于 2023年度日常关联交易预计的议案》；
8. 《关于续聘 2023年度审计机构的议案》；
9. 《关于公司董事、监事 2023年度薪酬方案的议案》；
10. 《关于授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》；
11. 《关于变更经营范围、修订及相关附件的议案》；
12. 《关于公司修订相关制度的议案》；
12.01《独立董事工作制度》；
12.02《对外担保管理制度》；
12.03《对外投资管理制度》；
12.04《关联交易管理制度》；
12.05《募集资金管理制度》。
四、 本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，监票人、计票人共同对现场投票进行了监票和计票。
根据《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会审议的议案中：
1. 议案 11为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过，其余议案以普通决议通过；
2. 就议案 6、7、8、9、10对中小投资者进行单独计票；
3. 就议案 7、9，关联股东需回避表决。
经本所律师见证，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。经公司合并统计现场投票与网络投票的表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1. 审议通过了《关于公司的议案》。
表决结果：同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
2. 审议通过了《关于公司的议案》。
表决结果：同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
3. 审议通过了《关于公司的议案》。
表决结果：同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
4. 审议通过了《关于公司及摘要的议案》。
同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
5. 审议通过了《关于公司的议案》。
表决结果：同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
6. 审议通过了《关于公司的议案》。
表决结果：同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
其中获得中小投资者同意股数 131,162,476股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 99.9951%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 0.0045%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 0.0004%。
7. 审议通过了《关于 2023年度日常关联交易预计的议案》。
表决结果：同意股数 113,831,864股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9530%；反对股数 53,133股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0466%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0004%。
其中获得中小投资者同意股数 113,831,864股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 99.9530%；反对股数 53,133股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 0.0466%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 0.0004%。
回避表决情况：关联股东田溯宁先生、亚信信远（南京）企业管理有限公司、南京亚信融信企业管理中心（有限合伙）、天津亚信信合经济信息咨询有限公司、北京亚信融创咨询中心（有限合伙）、天津亚信恒信咨询服务合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区乾璟投资合伙企业（有限合伙）回避表决。
8. 审议通过了《关于续聘 2023年度审计机构的议案》。
表决结果：同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
其中获得中小投资者同意股数 131,162,476股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 99.9951%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 0.0045%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 0.0004%。
9. 审议通过了《关于公司董事、监事 2023年度薪酬方案的议案》。
表决结果：同意股数 244,759,506股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9974%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0025%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0001%。
其中获得中小投资者同意股数 71,140,748股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 99.9911%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 0.0084%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 0.0005%。
回避表决情况：关联股东何政先生的一致行动人回避表决。
10. 审议通过了《关于授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》。
表决结果：同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
其中获得中小投资者同意股数 131,162,476股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 99.9951%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 0.0045%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的 0.0004%。
11. 审议通过了《关于变更经营范围、修订及相关附件的议案》。
表决结果：同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
12. 逐项审议通过了《关于公司修订相关制度的议案》。
12.01 《独立董事工作制度》
表决结果：同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
12.02《对外担保管理制度》
表决结果：同意股数 304,735,503股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9829%；反对股数 51,731股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0169%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
12.03《对外投资管理制度》
表决结果：同意股数 304,735,503股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9829%；反对股数 51,731股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0169%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
12.04《关联交易管理制度》
表决结果：同意股数 304,734,101股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9824%；反对股数 53,133股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0174%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
12.05 《募集资金管理制度》
表决结果：同意股数 304,781,234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 99.9979%；反对股数 6,000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的 0.0019%；弃权股数 365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0002%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，为合法有效。
五、 结论性意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、会议召集人及出席会议人员的资格、会议表决方式、表决程序和表决结果符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式两份。
（以下无正文，为签署页）
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